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科創板一周情報丨最高法17條舉措“護航”,270萬投資者開通權限

第一財經2019-06-22 12:22:21

這一周,科創板又有哪些大事發生?

6月19日,蘇州華興源創科技股份有限公司正式發布招股意向書,成為科創板第一股,股票代碼688001,網上申購代碼787001。

從3月27日,上市申請獲上交所正式受理,到正式發布招股意向書,華興源創這一路闖關僅歷時83天。 

據上交所網站顯示,截至6月21日,共計125家科創板擬上市企業,其中10家企業已順利過會,7家企業(南微醫學、交控科技、天宜上佳、瀾起科技、福光股份、安集科技、微芯生物)已提交注冊申請,1家企業(杭可科技)注冊申請獲證監會同意,2家企業(天準科技、睿創微納)注冊生效。

此外,還有10家企業下周首發上會,等待“大考”。

科創板本周要聞一覽

6月17日

?上海高院:司法服務保障設立科創板并試點注冊制

通報了《上海市高級人民法院關于服務保障設立科創板并試點注冊制的若干意見》的相關情況。

《若干意見》顯示,上海法院將依法懲治涉科創板刑事犯罪,妥善處理涉科創板證券交易過程中因虛假陳述、內幕交易、操縱市場等證券欺詐行為引發的民事賠償糾紛,切實保障科創板以信息披露為中心的發行上市制度。(看看新聞)

?發改委:將深化股票發行制度改革,完善科創板相關制度安排

6月20日

?上交所回應在審企業媒體關注和信訪舉報處理情況

• 發布關于科創板媒體監督的問答表示,科創板歡迎社會監督;科創板不歡迎不實言論,注意到個別自媒體對科創板發行人信息披露提出的質疑,存在斷章取義、渲染構陷的問題,與事實不符;科創板堅持法治化原則,有法必依,執法必嚴。

• 發布科創板在審企業媒體關注和信訪舉報處理的新聞問答:

(一)關注到有媒體對安翰科技等在審公司的質疑性報道,目前相關企業的審核問詢正在進行中。本所將督促發行人及保薦機構以審核問詢回復、專項核查等方式回應媒體關切,真實、準確、完整地披露信息。發行人作為信息披露的第一責任人,應當誠實守信,所披露信息不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;保薦人及其他中介機構應當勤勉盡責,對信息披露質量應承擔把關責任。

(二)截至目前,共收到與科創板發行上市有關的投訴舉報30余起,其中內容明確的投訴舉報,已及時處理。對在審企業的相關質疑性報道,其中的合理內容已反映到審核問詢中。

?華興源創回應質疑

(一)個別自媒體在未充分閱讀公司披露信息的情況下,通過斷章取義的方式大肆發布諸如“收入占比只有0.2%的半導體行業描述成自己的主營業務”、“涉嫌嚴重欺騙”的不實言論,對公司形象產生了嚴重的不良影響。

(二)公司電池管理系統芯片檢測設備已經獲得國際知名消費電子企業認證,且已與多家客戶簽訂訂單,總金額超過3億元,相關檢測設備已陸續交付。

(三)此次發行募投將主要投入兩個項目,一是平板顯示生產基地建設擬投入金額3.98億元,另一個便是半導體事業部建設項目擬投入金額2.6億元。公司基于以上情況將集成電路作為公司主營業務之一進行披露符合公司情況,不存在欺騙情形。 

?安翰科技否認科創板造假上市指控

安翰科技表示,在公司申請科創板期間,重慶金山以發起于知識產權相關的惡意訴訟,向監管部門持續不斷惡意舉報、通過媒體不斷將散播不實消息等手段極其阻撓公司的上市進程,上述報道亦與重慶金山的惡意為相呼應。 

?上市公司重組政策大修

證監會就修改《上市公司重大資產重組管理辦法》向社會公開征求意見,本次修改將一并明確科創板公司并購重組監管規則銜接安排,簡化指定媒體披露要求。

6月21日

?最高法發文為科創板改革“護航”

最高人民法院發布《關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》。

從依法保障以市場機制為主導的股票發行制度改革順利推進、依法提高資本市場違法違規成本、建立健全與注冊制改革相適應的證券民事訴訟制度等方面提出17條舉措。

• 《意見》指出:未取得特許經營許可的互聯網和民間股票配資合同無效;依法提高資本市場違法違規成本;

•  證監會副主席李超:科創板改革進展順利,改革有兩個目標;

•  最高法審判委員會專職委員劉貴祥表示:《意見》首次肯定“同股不同權”的公司治理安排。

?上交所現場督導保薦機構,發布科創板IPO發行與上市業務指南

•  啟動科創板發行上市保薦業務現場督導,首次督導涉及兩家保薦機構,上交所將分別派員前往保薦機構所在地。

•  發布科創板首次公開發行股票發行與上市業務指南:

(一)上交所科創板首次公開發行股票發行與上市業務總體流程主要包括發行上市前準備工作、發行業務流程、上市業務流程三個階段;

(二)首次公開發行股票并在科創板上市的發行人,經證監會同意注冊后,可以在注冊有效期內自主選擇發行時點,啟動發行前需通過發行承銷業務系統報備發行方案,上交所在5個工作日內無異議的,可以正式啟動發行;

(三)啟動發行后,發行人需將發行上市階段的信息披露、發行申請文件、上市申請文件等有關發行上市的材料通過發行承銷業務系統向上交所提交。

• 發布《關于科創板股票及存托憑證交易相關事項的通知》:

(一)除現有證券簡稱外,科創板股票及存托憑證應同時提供擴位證券簡稱。擴位證券簡稱不少于4個漢字(6個字符),且不超過8個漢字(16個字符)。發行人尚未盈利的,其股票或存托憑證的特別標識為“U”;發行人首次實現盈利的,該特別標識取消。發行人具有表決權差異安排的,其股票或存托憑證的特別標識為“W”;上市后不再具有表決權差異安排的,該特別標識取消。

(二)戰略投資者配售獲得的科創板股票、存托憑證,在承諾持有期內可以按規定參與轉融通證券出借。本所于每個交易日收市后公布科創板限售流通股票及存托憑證數量和無限售流通股票及存托憑證數量、戰略配售股票及存托憑證可出借數量和已出借且尚未歸還的數量。

?華興源創詢價第一日:華泰聯合證券給出的PE建議在30-38倍之間

?證監會市場部主任李繼尊:開通科創板交易權限的個人投資者已超270萬人

• 開通科創板交易權限的個人投資者已超270萬人,這也反映出大家對改革充滿期待。

• 首批上市企業要一定的數量。如果首批企業少,可能會加劇炒作。

• 科創板要肩負起兩個使命。第一個使命是支持科技創新的使命。科創板的意義在于,從制度上解決了對科創企業的包容性問題,把更多的資源引向科技創新,引領經濟發展向創新驅動轉型。

第二個使命是深化資本市場改革的使命。從科創板這樣一個新設板塊先行先試,風險小,改革的力度可以更大。(央視財經)

責編:方舟

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